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美国证监会SEC监管牌照备案

更新时间:2020/4/21 13:49:44信息编号:1039-2398014
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
中山 石岐
详细地址:
望道路178号现代广场5幢1401
联 系 人:
蒋女士
电  话:
15727968647
联系QQ:
联系QQ 15727968647
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详细介绍

SEC拥有一套核心原则赶.驴.网。它们既保护投资者,又试图通过法规和行动来维持稳定的市场变量。它们的区别在于它们的管理域。出于RIA的目的,SEC管理着行业的总体方向,着眼于市场并制定证券和投资领域主要利益相关者的法规和惯例。

SEC注册投资顾问要求SEC RIA注册要求分为几个关键的先决条件。几乎没有禁止个人在SEC注册的信息赶驴网www.ganlv5.com。也就是说,您不需要具有特定年限的经验,也不必由注册公司雇用或赞助,也不需要其他专业基准就可以开始申请程序。但是,那些希望了解其在SEC注册的投资顾问要求的人应该查看以下内容:1.受托人vs.适用性根据SEC注册的所有RIA都负有信托义务。但是,这不要与适用性责任相混淆,后者主要适用于经纪交易商,并断言经纪交易商必须仅向客户提供合理合理的“合适的”财务建议,而不必将客户的利益无条件地置于自身之上。在某些情况下,如果行业专业人士兼顾投资顾问和经纪-经销商的角色,则需要在SEC注册的新租户中审查信托和适用性要求,以确保不会发生管理不当和利益冲突。
2.顾问或公司的财务状况SEC没有为公司或个人满足获得注册所需的净资产,现金流量或其他严格的财务要求赶 驴 网。但是,在申请过程中将引入财务稳定性评估,其中SEC将审查顾问或公司的财务状况,并通过最低净资本要求确保其作为合格合规机构的稳健性和可行性。
3. RIA注册文件
最后,在向SEC进行注册的过程中,顾问必须填写并提交以下表格:
表格ADV:表格ADVRIA注册文件的基础文件。它分为两个部分,并提供了顾问工作的主要概述,包括资产管理规模,资产组合,客户群,员工,关联公司,专业和教育背景,证书等。必须在注册过程中同时提交ADV表格的第一部分和第二部分。
U4U5表格:激活IARD帐户后,您可以提交U4U5表格g a n l v 5 c o m。这些文件传达了有关要注册的投资顾问的个人和专业信息,包括有关就业历史,居住历史,外部就业活动,专业任命等的详细信息。
披露表:在您的RIA注册期间,您需要将您或您公司的注册变更通知客户。这可以确保客户了解您的新注册的性质,对服务的影响,业务惯例的透明度以及根据SEC RIA的身份现在要承担什么样的义务。
全面书面合规计划:注册可能包括全面书面合规计划。这进一步证明了您当前的商业行为符合SEC的规定-从销售和营销到交易策略再到管理和内部纪律处分g a n l v 5 c o m


RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.⼀一份牌照的办理委托书:

2.公司注册问题⽂文件:

美国公司注册证明⽂文件;

公司的章程(如有);

董事的护照;

公司业务说明报告;

3.系统报备:

注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷调查报告

代理理申请⼈的声明;

合规报告等其他资料、

 

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时,该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则,以保障客户的合法权益。


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